رییس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران و بازار با تشریح عملکرد مدیریت پیگیری تخلفات در سال ۱۴۰۴، از استمرار روند رسیدگی به پرونده‌های تخلف، افزایش اثربخشی فرآیندهای نظارتی از راه صدور آراء متناسب و اجرای آرای صادر شده به عنوان مهم‌ترین اقدامات این مدیریت یاد کرد و گفت: هدف اصلی از رسیدگی به تخلفات، صرفاً برخورد با متخلفان نیست، بلکه ارتقای انضباط حرفه‌ای، پیشگیری از وقوع تخلفات و تقویت اعتماد سرمایه‌گذاران به بازار سرمایه است.

به گزارش کیوسک خبر، ساجد حاتمی تاجیک در گفت‌وگو با پایگاه خبری بازار سرمایه ایران(سنا)، با اشاره به عملکرد این مدیریت در سال ۱۴۰۴ افزود: در طول سال گذشته، ۱۳۸۲ رأی بدوی توسط هیأت رسیدگی به تخلفات صادر و به محکومان و مراجع ذی‌ربط ارسال شده است. هم‌چنین در مرحله تجدیدنظر از آراء بدوی صادر شده توسط هیأت رسیدگی، هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار ۳۹۳ رأی قطعی صادر کرده که این امر بیان‌گر تداوم و پویایی فرآیند رسیدگی به تخلفات در بازار سرمایه است.

رییس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران و بازار با اشاره به عملکرد هیأت‌های رسیدگی افزود: پرونده‌های مطرح‌شده در سال گذشته، طیف متنوعی از اشخاص تحت نظارت را در بر می‌گرفت که شامل ناشران اوراق بهادار، کارگزاران و نهادهای مالی و مدیران آن‌ها بوده است. تخلفات بررسی‌شده حوزه‌های مختلفی از جمله رعایت الزامات افشای اطلاعات، حاکمیت شرکتی، استانداردهای گزارشگری مالی، مقررات امنیت اطلاعات بازار سرمایه، کنترل‌های داخلی و سایر الزامات قانونی و مقرراتی را شامل می‌شد. هم‌چنین بیش از ۱۰ پرونده در حوزه تخلفات مربوط به ناهنجاری‌های بوجود آمده در بازار سرمایه از قبیل دستکاری سهام و معاملات متکی بر اطلاعات نهانی مورد رسیدگی قرار گرفته است.

او با تاکید بر این‌که در فرآیند رسیدگی، اصل تناسب میان تخلف و ضمانت اجرای قانونی همواره مورد توجه قرار دارد، توضیح داد: مجازات‌های درنظر گرفته شده در آراء صادر شده متناسب با ماهیت و شدت تخلف، شامل تذکر، اخطار، جریمه نقدی، محرومیت، لغو مجوز و سلب صلاحیت بوده و تمامی تصمیمات در چارچوب قوانین و مقررات حاکم بر بازار سرمایه اتخاذ شده است.

حاتمی تاجیک هم‌چنین از اجرای مؤثر آراء قطعی صادر شده خبر داد و گفت: در سال ۱۴۰۴، بیش از ۲۳۷ میلیارد ریال جرایم نقدی وصول و به حساب خزانه کل کشور واریز شده است که نشان‌دهنده پیگیری مستمر اجرای احکام و تحقق ضمانت اجراهای قانونی است.

او یکی دیگر از وظایف مهم این مدیریت را پاسخ‌گویی به استعلام‌های سوابق انضباطی فعالان بازار سرمایه عنوان کرد و افزود: در طول سال گذشته، درباره سوابق ۶۵۶۷ شخص، پاسخ لازم به واحدهای نظارتی ارائه شده است. این فرآیند نقش مهمی در بررسی صلاحیت حرفه‌ای مدیران، انجام معاملات عمده و در کل ارتقای سلامت نظام نظارتی بازار سرمایه ایفا می‌کند.

رییس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران و بازار با تاکید بر این‌که رویکرد مدیریت پیگیری تخلفات در کنار برخورد قانونی با تخلفات، تقویت اقدامات پیش‌گیرانه است، گفت: توسعه فرهنگ رعایت مقررات، افزایش آگاهی فعالان بازار سرمایه نسبت به الزامات قانونی، تسریع در فرآیند رسیدگی به پرونده‌ها و ارتقای هماهنگی میان بخش‌های نظارتی و حقوقی، از مهم‌ترین برنامه‌های این مدیریت در سال پیش‌رو خواهد بود. بدون تردید، استمرار این اقدامات می‌تواند ضمن افزایش شفافیت و انضباط در بازار سرمایه، به تقویت اعتماد عمومی و حمایت هرچه بیشتر از حقوق سرمایه‌گذاران منجر شود.