گروه : بورس و بازارهای مالی
رییس سازمان بورس و اوراق بهادار با بیان اینکه پولشویی به عنصر اعتماد در بازار سرمایه لطمه میزند، گفت: «پیچیدگی و سازمانیافتگی جرایم اقتصادی ایجاب میکند واحدهای مبارزه با پولشویی در نهادهای مالی با نهایت دقت عمل کنند.»
به گزارش کیوسکخبر به نقل از پایگاه خبری بازار سرمایه ایران (سنا)، حجتاله صیدی بعد از از ظهر روز دوشنبه ۱۷ آذر در نشست تخصصی مبارزه با پولشویی با بیان اینکه پولشویی یکی از مهمترین و پیچیدهترین مسائل است، گفت:« پولشویی به شدت به اعتماد در بازار سرمایه لطمه میزند.»
او توضیح داد: «وظیفه مهم ما افزایش اعتماد در بازار سرمایه است زیرا اگر اعتماد در این بازار وجود نداشته باشد، بازار شکل نمیگیرد.»
صیدی با اشاره به مسئولیت سنگین واحدهای مبارزه با پولشویی، بر اهمیت کنترلهای دقیق شکلی و محتوایی تاکید کرد و گفت: «گاهی تصور میکنیم وقتی سرمایهگذار پول خود را از بانک وارد بازار میکند یا فرمهای سفارش خرید و فروش را تکمیل کرده و KYC بدون نقص است، دیگر خطری وجود ندارد اما حتی همین مراحل شکلی نیز اگر با دقت کنترل نشود، منشاء بروز مشکلات جدی خواهد بود.»
صیدی با اشاره به اینکه سهلانگاری در سادهترین امور میتواند تبعات قضایی ایجاد کند، افزود: «گاهی اوقات کوتاهی در همین موارد ظاهراً ساده رخ میدهد؛ از بررسینکردن کامل فرمها گرفته تا کنترل ناصحیح اطلاعات مشتری. اینها فقط مسائل شکلی نیست؛ بلکه خط مقدم پیشگیری از وقوع جرم است.»
او سپس به موضوع «محتوا» بهعنوان بخش مهمتر مبارزه با پولشویی اشاره کرد و گفت:«در تعریفهای جرم پولشویی یک واژه کلیدی وجود دارد و آن «سازمانیافتگی» است. پولشویی فرایندی تصادفی نیست. هرچه واحدهای مبارزه با پولشویی پیچیدهتر شوند، روشهای بزهکاران هم پیچیدهتر میشود؛ همانطور که میگویند دزدها همیشه یک قدم جلوتر از پلیس هستند.»
رییس سازمان بورس به منشأهای پولشویی اشاره کرد و گفت: «در بازارهایی که ذاتاً نوسان قیمت در آن مشروع است، این نوسانها میتواند به گونهای طراحی شود که فرایند پولشویی را تسهیل کند. بنابراین باید این موضوع را بهصورت جدی و شفاف مطرح کنیم.»
صیدی گفت:«کوچکترین بیدقتی در خصوص موضوع پولشویی میتواند هم به بازار سرمایه لطمه بزند و هم مدیران و کارکنان را در معرض پیگیری قضایی قرار دهد.»
رییس سازمان بورس و اوراق بهادار گفت:« اگر فرایندی به وقوع جرم پولشویی منجر شود، از اولین فردی که فرم KYC را تکمیل کرده تا کسی که اطلاعات را ثبت کرده، همه مسئول هستند. حتی کارمند سادهای که تنها یک اطلاعات ناقص را تأیید کرده است، از نظر حقوقی ممکن است معاون جرم تلقی شود.»
او با ذکر یک مثال از نظام بانکی ادامه داد: «در بانک اگر شماره ملی فردی هنگام افتتاح حساب گرفته نشود، حتی اگر سهلانگاری بوده باشد، مسئولیت با رئیس شعبه است. در بازار سرمایه نیز چنین است؛ وقتی روند اجرا شد، همه کسانی که زمینه وقوع آن را فراهم کردهاند، مسئولیت دارند.»
صیدی با انتقاد از برخی سوءبرداشتها در خصوص جایگاه واحدهای مبارزه با پولشویی گفت:«گاهی مدیران تصور میکنند واحد مبارزه با پولشویی یک واحد کماهمیت است و هر نیرویی را میتوان به آن منتقل کرد. این نگاه کاملاً اشتباه است. افرادی که در این واحد فعالیت میکنند، در خط مقدم پیشگیری از جرم قرار دارند و نقش آنها بسیار حساس و پرمسئولیت است.»
او تاکید کرد:« افراد فعال در این حوزه باید دانش خود را بهروزرسانی کنند. پیشنهاد میکنم هر شش ماه یکبار با کمک واحدهای تخصصی، دورههای آموزشی، سمینار یا کارگاه برگزار شود تا آخرین روشها، یافتهها و تهدیدها بررسی شود.»
صیدی با اشاره به اهمیت یکپارچگی بازار افزود: «طبق ادبیات مبارزه با پولشویی، پولشویی به یکپارچگی و سلامت بازار ضربه میزند. اگر بازار دچار اختلال شود، اعتماد عمومی آسیب میبیند و این امر پایههای اقتصاد را تضعیف میکند.»
او تاکید کرد: «نباید فقط به معاملات بورس نگاه کنیم؛ همه ما بهعنوان شهروند نیز مسئولیت اجتماعی داریم. بسیاری از مشکلات اقتصادی کشور از همین بیدقتیهای کوچک آغاز میشود.»
رئیس سازمان بورس با نگاهی اجتماعی به موضوع گفت:«اگر بتوانیم پولشویی را حتی ۱۰ درصد کاهش دهیم، وضعیت اقتصادی کشور ۱۰ تا ۲۰ درصد بهتر میشود. این هدف فقط با دقت، مسئولیتپذیری و همکاری تمام واحدها محقق میشود ما باید نقش خود را در ساختن جامعهای سالم بشناسیم.»
صیدی در پایان با قدردانی از زحمات مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس گفت: «سال گذشته همکاریهای خوبی با همکاران مرکز داشتهایم و امروز نتایج تلاش آنها مشهود است. امیدوارم تعامل بین واحدهای مبارزه با پولشویی و سایر بخشها تقویت شود و شاهد ارتقای سلامت و شفافیت در بازار سرمایه باشیم.»
https://www.kioskekhabar.ir/?p=294499
